三圣股份实控人占用资金尚有051亿未归还 未披露诉讼仲裁案金额达181亿占净资产103%

6月15日晚间,三圣股份(002742.SZ)公告称,公司实际控制人潘先文于6月14日收到中国证券监督管理委员会重庆证监局行政监管措施决定书。

决定书显示,2019年5月,三圣股份和重庆市碚圣医药科技股份有限公司(以下简称碚圣医药)共同向重庆市万盛区恒辉有限公司(以下简称恒辉小贷)借款1亿元,并将借款提供给潘先文控制的碚圣医药使用。

2021年6月至11月,三圣股份子公司向潘先文指定的埃塞俄比亚SSCCONSTRUCTIONP.L.C(以下简称SSC)公司银行账户转入18240万比尔(按支付日汇率折算约2561.26万元人民币)。

截至目前,前述资金中尚有0.51亿元本金未归还。上述行为已构成关联交易及关联方非经营性资金占用,三圣股份未对上述关联交易及资金占用事项进行临时公告,也未在2019年和2020年的半年度报告和年度报告,以及2021年的半年度报告中披露。

证监会认为,潘先文作为三圣股份实际控制人和2019年资金占用行为发生时的公司董事,前述资金占用均由其授意三圣股份财务人员完成,应对占用三圣股份资金行为负直接责任。

按照《上市公司信息披露管理办法》相关规定,证监会决定对潘先文采取责令改正的监管措施,责令其于收到本决定书之日起30日内归还占用三圣股份的资金及相应利息。

同时,证监会提醒潘先文,作为三圣股份实际控制人,应当强化守法合规意识,规范股东行为,尊重上市公司独立性,不得干预上市公司的经营活动,不得利用控制权损害上市公司及其他股东的合法权益,不得利用对上市公司的控制地位谋取非法利益。

同日,三圣股份也收到行政监管措施决定书的公告。公告显示,上海凯天实业投资有限公司(以下简称凯天实业)和上海亦宏投资管理有限公司(以下简称亦宏投资)是公司关联方。2021年9月至2022年3月,凯天实业和亦宏投资累计向公司提供财务资助1.34亿元,公司已归还2863.29万元,尚有1.05亿元未归还。上述事项构成关联交易,三圣股份未对上述关联交易履行信息披露。

而且,2021年1月以来,三圣股份发生多起合同纠纷、票据追索纠纷等诉讼、仲裁案件,2021年1月1日至2021年11月27日期间公司未披露的诉讼、仲裁案件金额为1.81亿元,占公司2020年经审计净资产的10.30%,达到《深圳证券交易所股票上市规则》规定的临时披露标准。公司未对上述重大事件履行临时信息披露。

证监会表示,三圣股份应认真汲取教训,以实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员为重点,切实加强对证券法律法规的学习和培训,进一步强化规范运作意识,切实提高公司规范运作水平,确保真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

三圣股份6月14日晚间发布公告称,截至本公告披露日,股东潘先文累计被冻结股份约1.02亿股,占其所持股份比例的60.04%,占公司总股本的23.61%。

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